近日升富策略，中国证券监督管理委员会上海监管局发布公告行政处罚决定书，剑指上海日赢股权投资基金有限公司、湖南北辰渔人科技有限公司等六家公司的时任实际控制人孙某。
决定书显示，孙某相关违法事实如下:
一、上海日赢、湖南北辰渔人未按合同约定投资运作升富策略
2021年1月至2024年1月期间，上海日赢管理的14只基金产品、湖南北辰渔人管理的4只基金产品部分募集资金未按照合同约定投资运作。
二、湖南北辰渔人、浙江瑞丰达、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉未如实报送实际控制人和关联方信息升富策略
截至调查日，湖南北辰渔人、浙江瑞丰达、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉向基金业协会报送的实际控制人、关联方信息与实际不符。
三、孙某向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益
孙某以其个人、指定第三方及控制的主体，向浙江瑞丰达管理的4只基金产品及常州放展管理的1只基金产品的部分投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。孙某为上海日赢、湖南北辰渔人、浙江瑞丰达、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉的时任实际控制人，全面负责公司经营管理，对以上行为负有责任。
对此，中国证券监督管理委员会上海监管局对孙某责令改正，给予警告，处1190万元罚款升富策略，并采取终身证券市场禁入措施。
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